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五礦經易期貨違規 證監會采取責令改正監管措施

來源:網絡 編輯:大屁股 時間:2018-02-24 17:27

五礦經易期貨違規 證監會采取責令改正監管措施

證監會官網文件截圖。

紅網時刻2月24日訊(記者 郭志強)日前,中國證監會在官網披露了《關于對五礦經易期貨有限公司采取責令改正監管措施的決定》(行政監管措施〔2017〕115號),決定對五礦經易期貨有限公司(簡稱“五礦經易期貨”)采取責令改正監督管理措施;并要求五礦經易期貨于2018年2月底前完成整改,,并將整改報告呈請所在轄區證監局報送中國證監會。

五礦經易期貨是湘股五礦資本控股子公司,其前身為實達期貨,是中國最早成立的期貨經營機構之一。2014年,五礦期貨吸收合并經易期貨,更名為“五礦經易期貨”。

五礦經易期貨作為國內最大注冊資本期貨公司之一,中國證監會此次列出了該公司兩大違規行為:“一是你公司現有的風控能力不能實現盤中實時合并風控,導致你公司發行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施,違反了《期貨公司監督管理辦法》第三條、第四十六條的規定。二是部分資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執行投資指令,未有效執行風險管控機制,不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第五條第三項的規定,違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。”

證監會表示,如果對本監督管理措施不服,五礦經易期貨可以在收到本決定書之日起60日內向證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

2月23日晚間,針對證監會的監管要求,五礦經易期貨控股股東五礦資本公告稱,“五礦經易期貨已經按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求完成整改,整改報告將于2月底前向深圳證監局提交。今后五礦經易期貨將進一步加強內部管理,規范業務流程,提高公司員工的守法合規意識,在今后的工作中防止此類情況的再次發生,保障公司各項經營業務的合規穩健運營。”

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