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慘不忍睹!基金經理老鼠倉交易3億虧376萬,所管基金業績幾乎墊底

來源:網絡 編輯:Google 時間:2019-01-03 12:40

  中國基金報記者 朗月行

  近期,一紙刑事判決書揭開了又一起“老鼠倉”案件。2015年2月至2016年8月,平安基金時任基金經理和基金經理助理的史獻濤利用職務便利,趨同交易股票105只,趨同交易金額高達3.18億元,而在這一年半的時間里,這些交易最終一共虧損了376.39萬元。

  對此,法院判決史獻濤犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑四年,并處罰金人民幣50萬元。

  史某濤應為平安基金史獻濤

  近日,中國裁判文書網公布了《史某濤利用未公開信息交易罪一審刑事判決書》。判決書顯示:

  2015年2月10日至2016年8月31日,被告人史某濤利用其擔任××基金管理有限公司(以下簡稱:××)基金經理助理、基金經理的職務便利,獲取了××××先鋒混合型證券投資基金(以下簡稱:××先鋒基金)賬戶和××××中國靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱:××中國基金)賬戶交易股票的未公開信息,操作王某花、胡某英證券賬戶,先于或同步于××先鋒基金賬戶和××中國基金賬戶交易股票共l05只,趨同交易金額人民幣31891.98萬元,虧損人民幣3763961.93元。

  2017年5月4日,被告人史某濤主動到公安機關投案。

查閱公開資料就會發現,這個史某濤應為平安基金原基金經理史獻濤。

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  來看下裁決書中的信息:

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  裁決書中提到這位史某濤先后管理過的兩只基金,一只成立于2015年1月29日,名稱中帶有“先鋒基金”字樣,一只成立于2015年6月9日,名稱中帶有“中國基金”字樣。比對這兩日成立的全部公募基金,僅平安基金(當時名為平安大華基金)2015年1月29日成立了平安大華新鑫先鋒基金、2015年6月9日成立了平安大華智慧中國基金,由于近期公司更名,現這兩只基金已更名為平安新鑫先鋒、平安智慧中國。

  同時,這兩只基金的歷任管理人的名字也完全吻合。

查閱公開資料就會發現,這個史某濤應為平安基金原基金經理史獻濤。

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  史獻濤所管基金全虧損

  公開資料顯示,史獻濤曾任職于廣發證券(000776,股吧)資產管理(廣東)有限公司投資研究部,任廣發證券股份有限公司投資主辦人,于2015年2月加入平安大華基金,任投資研究部投資經理,有豐富的從業經歷。2015年11月至2016年8月擔任平安大華智慧中國靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2016年2月至2016年8月任平安大華新鑫先鋒混合型證券投資基金基金經理。2016年3月至2016年8月擔任平安大華睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

  從史獻濤的投資業績情況來看,他在平安基金擔任基金經理期間管理的產品全線虧損。

  據Wind統計,在史獻濤任職期間,他先后管理的這三只靈活配置型基金均出現了不同程度的業績虧損。其中,凈值損失最大的是平安智慧中國,在其任內回報為-38.87%。而若從相對排名來看,其管理的基金業績均排在同類基金的后十分之一。

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  還原老鼠倉全過程

  根據判決書中各證人的證詞,基本可以還原出整個案情的全過程。

  根據史獻濤嫂子王某花的證言,2010年,史獻濤給他嫂子打電話,說從小家里供他上大學不容易,讓她去開個股票賬戶,他來幫家里炒股賺點家用。開戶后沒多久,史獻濤就從外地回家把股東賬戶等資料全部都拿走了。她沒往賬戶里存過資金,賬戶交給史獻濤后就沒再管過,,期間有幾次史獻濤通過打電話讓她買賣賬戶中的股票,她使用過手機和平板電腦進行操作。

  由于她有時按照史獻濤的指令操作,怕不懂操作會出錯,因此找到胡某英來幫助確認操作是否正確。胡某英看到賬戶操作賺了錢,因此她也想找史獻濤幫忙炒股。史獻濤一開始不同意,后來又說了幾次,胡某英提出賺錢后盈利二八分成。2015年,史獻濤開始管理胡某英的賬戶。這位胡某英本是小吃店主,她向某券商借款400萬元,前前后后存了700萬進賬戶交給史獻濤炒股。胡某英表示,這些錢后來都虧了,所以也沒分紅。

  法院認為,被告人史某濤身為金融機構從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,其行為已構成利用未公開信息交易罪。被告人犯罪后自動投案,如實供述其犯罪事實,有自首情節,依法對其予以從輕處罰。被告人歸案后認罪態度較好,簽署認罪認罰具結書,并交納罰金,亦可酌情從輕處罰。此案被告人認罪態度較好,對其適用緩刑沒有再犯罪的危險,對所在社區沒有重大不良影響,法院決定對其適用緩刑。相關辯護意見,法院予以采納。

  案件還暴露出公司的另一些問題

  案件還暴露出當時平安大華的另一些問題。判決書中有情況說明顯示:史獻濤自進入平安大華以后是公司培育的基金經理候選人,公司一般采取老人帶新人的方式管理,所以將其作為基金經理助理參與了投資管理過程。具體是由基金經理助理向基金經理提供投資操作建議,對于其提供的投資建議基金經理一般予以采納并評價其表現,經過1年考核,史獻濤晉升為該基金經理,史獻濤擔任該基金的基金經理后,負貴該基金的投資管理。

  然而,流程雖然如此,實際操作卻有所不同。判決書中有部分證詞顯示,在相當一段時間內,平安新鑫先鋒和平安智慧中國雖然基金經理是在孫健名下,但他只是掛名,而實際操作人是當時的基金經理助理史獻濤。

  有一位證人汪澳表示:

  這兩只基金掛名的是孫某,但投資決策的制定均為史某濤,操作安排為根據史某濤的指示買入或者賣出證券。當孫某不在其座位時,由我在孫某的投資管理系統中根據史某濤的投資指示下單操作,由于史某濤在正式掛名這兩只基金前為這兩只基金的基金經理助理。所以我在孫某的投資管理系統中根據史某濤的指示買入或者賣出證券時,沒有再與孫某進行確認。

  以上操作情況自兩只基金成立后開始,延續到平安新鑫先鋒開通劉某廷投資操作權限(2015年7月),開通史某濤平安智慧中國投資管理權限(2015年11月)。在上述兩只基金開通新的投資管理權限后,沒有使用孫某的投資管理系統替史某濤下單。

查閱公開資料就會發現,這個史某濤應為平安基金原基金經理史獻濤。

  平安基金回應“老鼠倉”事件

  針對這一老鼠倉案件,平安基金近期回應稱,該員工已于兩年前離職。

  平安基金表示,利用未公開信息交易是嚴重的違法行為,性質惡劣,嚴重違反基金從業人員應有的行為操守和職業道德,不僅損害基金持有人和基金公司的利益,而且損害整個基金行業的形象和信譽。

  他們還表示,平安基金將不斷健全公司規章制度和內控管理體系,強化員工行為管理,持續進行合規宣導和稽核檢查,對任何違法違規行為均持零容忍態度,嚴格切實維護基金持有人利益。

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